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| /사진제공=한국거래소 |
내부통제 우수 부문 대상은 키움증권이 수상했다. 최우수상은 케이프투자증권, 우수사례상은 SK증권이 각각 수상했다.
개인 부문에서는 준법문화 공로자에 유안타증권 준법감시인이 선정됐다. 키움증권·케이프투자증권·SK증권에서 각 2명, NH투자증권·대신증권·유진투자증권·유진투자선물·크레디트스위스 서울지점에서 각 1명이 우수상을 수상했다.
컴플라이언스 대상은 거래소 시장감시위원회가 회원사의 △준법감시체계 △거래소 규정준수 △불공정거래 예방 △기타(우수사례 등)의 내부통제평가 결과를 기초로 선정한다. 증권·선물회사의 자발적인 내부통제시스템 구축을 유도하고, '공정거래질서 확립' 및 '자본시장 건전성 제고'를 목표로 한다.
손병두 거래소 이사장은 "최근과 같이 위기가 일상화한 시기일수록 체계적인 대응을 위한 준법감시 역할이 중요하다"며 "거래소 역시 불법 공매도에 대한 모니터링과 테마주·고빈도 알고리즘 감시 역량을 강화하고 금융당국·검찰과의 공조체계를 확대할 것"이라고 말했다.
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