금감원, 자산운용업계 내부통제 강화 주문

금감원 사옥

금융감독원이 자산운용업계에 임직원의 부적절한 사익 추구 행위가 일어나선 안 된다고 당부했다. 또 사모펀드의 충실한 위험관리, 투자자 보호를 주문했다.

금감원은 19일 금융투자협회와 공동으로 '2023년도 자산운용사 준법감시인 실무워크숍'을 열고 이 같은 내용을 논의했다.


워크숍은 코로나 사태 이후 처음으로 대면 행사로 진행됐다. 워크숍에는 340여개 자산운용사의 준법감시인, 관련 업무 담당 임직원이 참석했다.

워크숍에선 과거 사모펀드 사태, 임직원의 부적절한 사익 추구 의혹 등으로 실추된 자산운용업계 신뢰 회복이 숙제로 떠올랐다.

금감원은 업계에 내부통제 강화를 주문했다. 특히 이해 상충, 직무정보 이용, 대주주 불법 신용공여와 관련한 제재 사례 발표를 통해 임직원의 부적절한 사익 추구 행위 근절을 주문했다.


사모펀드 사태와 관련해서도 금감원은 일련의 검사과정에서 적발한 주요 위규 사항을 설명하며 충실한 위험관리, 투자자 보호를 강조했다.

최근 증가하고 있는 특별자산펀드의 운용 현황도 공유했다. 특별자산펀드는 총자금의 대부분을 금전채권·사업권과 같은 특별자산에 투자하는 펀드로 총자금의 50% 이상을 실물자산에 투자하는 펀드를 말한다.

금감원은 "취약 펀드에 대해 밀착 모니터링을 하는 등 위험관리를 철저히 해라"고 당부했다.

현직 준법감시인이 자사의 불건전 영업행위, 이해 상충 방지를 위한 '정보교류차단(차이니즈월)' 관련 내부 시스템 운영사례도 발표했다.

워크숍에서는 업계 주요 현안에 대해 논의하는 시간을 가졌다. 토큰 증권의 발행·유통체계 구축 방향, 향후 금융투자업계의 사업 영역에 대한 기대효과 등이 논의됐다.

자산운용업계 법률·규제 리스크 대응 방안도 논의됐다. 외부 법률전문가 관점에서 자산운용업 관련 최근 판례 동향을 소개하고 자산운용사의 법률 리스크 경감 방안을 설명했다.

허수성 청약 방지 등 IPO(기업공개) 건전성 제고 방안의 후속 조치로 개정된 협회 인수업무규정도 논의됐다.

금감원 관계자는 "향후 투자자 보호 강화, 자본시장 신뢰 제고 등을 위해 자산운용업계와 긴밀히 소통하고 내부통제 내실화를 위해 지속해서 지원해 나갈 예정"이라고 밝혔다.